La confianza de las partes interesadas en el compromiso de la OCIM de crear una cadena de valor del oro verdaderamente responsable se basa en un ambicioso marco de cumplimiento, cuya solidez se sustenta en tres pilares auditables.
- Abastecimiento según estándares internacionales.
Cada socio minero se incorpora mediante un proceso completo de KYC (Conozca a su cliente) en la fase inicial, alineado con los requisitos de abastecimiento responsable de la LBMA y el ASM Toolkit, complementado por el marco de certificación Swiss Better Gold (SBG). Ningún mineral entra en la cadena de suministro antes de que este proceso se haya completado y documentado.
- Coherencia entre lo declarado y lo entregado.
Cada compra se compara con los parámetros de referencia establecidos durante la fase de incorporación (origen, volumen, centro de procesamiento, titularidad real…). Las discrepancias activan un protocolo de revisión inmediato. La supervisión continua es el mecanismo que garantiza el cumplimiento de la primera promesa.
- Immutabilidad de los datos desde la extraccion hasta la entraga.
La trazabilidad de xTrace™ garantiza que cada paso de la cadena de procesamiento quede registrado y sea inalterable. Lo que entra en el sistema como mineral procedente de un minero documentado y certificado sale como oro cuyo estado de cumplimiento es totalmente verificable por el comprador final. La salida coincide con la entrada y puede demostrarse.
xTrace™ — trazabilidad basada en blockchain
Desarrollado por la empresa suiza de software aXedras, xTrace™ es la columna vertebral de la trazabilidad de OCIM. Está diseñado para registrar y conservar los datos de cumplimiento generados en cada etapa de la cadena de suministro, desde el expediente de incorporación de la empresa minera hasta el producto refinado entregado al comprador final. Cada transferencia, cada paso del procesamiento y cada punto de control de calidad se registra en tiempo real y se vincula a la identidad de la empresa minera correspondiente y a su estado de certificación.
El sistema se basa en la tecnología blockchain, un libro mayor descentralizado que ninguna parte puede alterar de forma retroactiva. Una vez registrada una transacción, no puede modificarse ni eliminarse. Esta característica arquitectónica es la que hace que el historial de cumplimiento sea verificable de forma independiente por cualquier contraparte en cualquier punto de la cadena.
Actualmente, xTrace™ se está implantando en todas las operaciones de Soleil Metals en Perú. La implementación completa está en marcha.
La normativa suiza se aplica a las operaciones en Perú
OCIM Metals & Mining SA (OMM) está sujeta a la supervisión de la Ley suiza contra el blanqueo de capitales (AMLA). En virtud del artículo 6 de la Ordenanza contra el Blanqueo de Capitales de la FINMA (OBA/FINMA), OCIM M&M lleva a cabo una gestión de riesgos consolidada en todas las entidades del grupo, incluidas las operaciones de Soleil Metals en Perú. Esto significa que el marco de trazabilidad y control que rige las operaciones comerciales de OCIM en Ginebra se aplica directamente a las operaciones sobre el terreno en Perú. El riesgo país no se externaliza a la filial, sino que se gestiona a nivel de grupo bajo la supervisión reguladora suiza.
Cómo abordamos los principales riesgos del sector
|
Dano medioambiental |
Blanqueo de capitales y origen ilicito |
|
Riesgo: Todos los mineros que se incorporan a Soleil Metals se someten a una evaluación medioambiental como parte del proceso de «conozca a su cliente» (KYC) previo. Las operaciones se limitan a emplazamientos previamente autorizados. Como condición para la colaboración, se exigen métodos de procesamiento sin mercurio. El cumplimiento se supervisa de forma continua, no solo en el momento de la incorporación. |
Impacto: OCIM aplica normas de KYC en la fase inicial equivalentes a las exigidas a los intermediarios financieros suizos en virtud de la AMLA. Cada socio minero está sujeto a una verificación completa de identidad, documentación sobre la titularidad real, revisión de la licencia de concesión, verificación de la identidad del beneficiario final ( ) y un cribado contra las listas de sanciones del GAFI, la OFAC y la UE. Las transacciones se supervisan continuamente para detectar anomalías con respecto a los criterios de referencia de la incorporación. |
|
Impacto: Cada gramo adquirido por OCIM procede de un emplazamiento documentado que opera dentro de los parámetros medioambientales evaluados. La exposición del comprador a la responsabilidad medioambiental se elimina en origen. |
Impacto: OCIM no exige a sus socios institucionales que asuman el riesgo de origen ilícito del sector, sino que elimina dicho riesgo mediante un marco de cumplimiento diseñado según las normas de la FINMA. |
Certificaciones and affiliaciones
Las declaraciones de cumplimiento de OCIM están respaldadas por verificaciones independientes. El grupo cuenta con las siguientes certificaciones y afiliaciones, todas ellas sujetas a auditorías y renovaciones periódicas.
- OCIM es miembro de pleno derecho de la London Bullion Market Association, el organismo internacional encargado de establecer las normas para el mercado del oro. La afiliación requiere demostrar el cumplimiento del Programa de Abastecimiento Responsable de la LBMA.
- Las plantas de procesamiento de Soleil Metals han sido declaradas conformes con el Nivel 1 de Swiss Better Gold (SBG), que abarca los requisitos medioambientales, sociales y de gobernanza para las operaciones mineras artesanales. La certificación completa (Nivel 2), que implica una auditoría externa independiente de todos los socios mineros, se encuentra en curso.
- OCIM está plenamente comprometida con el proceso de certificación de la Iniciativa de Minerales Responsables (RMI), que proporcionará un nivel adicional de verificación independiente por parte de terceros de las prácticas de abastecimiento responsable.
