La confianza de los grupos de interés en el compromiso de OCIM por consolidar una cadena de valor del oro íntegramente responsable se fundamenta en un marco de cumplimiento de alta exigencia, cuya solidez reside en tres pilares auditables.
- Abastecimiento según estándares internacionales.
Cada socio minero se integra mediante un riguroso proceso de KYC (Know Your Customer), alineado con los requisitos de suministro responsable de la LBMA y el ASM Toolkit, y complementado por el marco de certificación de la Swiss Better Gold Association (SBG). Ningún mineral ingresa en la cadena de suministro sin que este proceso de debida diligencia haya sido completado y documentado exhaustivamente.
- Coherencia entre lo declarado y lo entregado.
Cada adquisición se contrasta con los parámetros de referencia establecidos durante el onboarding (origen, volumen, capacidad de la planta, titularidad real, entre otros). Cualquier discrepancia activa un protocolo de revisión inmediata. La supervisión continua es el mecanismo que garantiza el cumplimiento estricto de nuestra promesa de valor.
- Immutabilidad de los datos desde la extraccion hasta la entraga.
El sistema de trazabilidad xTrace™ garantiza que cada hito en la cadena de procesamiento sea registrado de forma inalterable. El mineral que ingresa al sistema desde un minero documentado y certificado egresa como oro cuyo estatus de cumplimiento es plenamente verificable por el comprador institucional. La salida coincide con la entrada, y dicha trazabilidad es demostrable bajo demanda.
xTrace™ — trazabilidad impulsada por blockchain
Desarrollado por la firma suiza de software aXedras, xTrace™ es la columna vertebral de la trazabilidad de OCIM. Está diseñado para registrar y conservar los datos de cumplimiento generados en cada etapa de la cadena de suministro, desde el expediente de incorporación de la empresa minera hasta el producto refinado entregado al comprador final. Cada transferencia, cada paso del procesamiento y cada punto de control de calidad se registra en tiempo real y se vincula a la identidad de la empresa minera correspondiente y a su estado de certificación.
El sistema se sustenta en tecnología blockchain, un libro mayor descentralizado que garantiza la inalterabilidad retroactiva de la información. Una vez registrada, una transacción no puede ser modificada ni eliminada. Esta arquitectura permite que el historial de cumplimiento sea verificable de forma independiente por cualquier contraparte en cualquier punto de la cadena.
Actualmente, xTrace™ se encuentra en fase de despliegue integral en todas las operaciones de Soleil Metals en Perú, avanzando hacia una implementación operativa total.
La normativa suiza se aplica a las operaciones en Perú
OCIM Metals & Mining SA (OMM) está sujeta a la supervisión de la Ley suiza contra el blanqueo de capitales (AMLA). En virtud del artículo 6 de la Ordenanza contra el Blanqueo de Capitales de la FINMA (OBA/FINMA), OCIM M&M lleva a cabo una gestión de riesgos consolidada en todas las entidades del grupo, incluidas las operaciones de Soleil Metals en Perú. Esto significa que el marco de trazabilidad y control que rige las operaciones comerciales de OCIM en Ginebra se aplica directamente a las operaciones sobre el terreno en Perú. El riesgo país no se externaliza a la filial, sino que se gestiona a nivel de grupo bajo la supervisión reguladora suiza.
Cómo abordamos los principales riesgos del sector
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Dano medioambiental |
Blanqueo de capitales y origen ilicito |
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Riesgo: Todos los mineros que se incorporan a Soleil Metals se someten a una evaluación medioambiental como parte del proceso de «conozca a su cliente» (KYC) previo. Las operaciones se limitan a emplazamientos previamente autorizados. Como condición para la colaboración, se exigen métodos de procesamiento sin mercurio. El cumplimiento se supervisa de forma continua, no solo en el momento de la incorporación. |
Impacto: OCIM aplica normas de KYC en la fase inicial equivalentes a las exigidas a los intermediarios financieros suizos en virtud de la AMLA. Cada socio minero está sujeto a una verificación completa de identidad, documentación sobre la titularidad real, revisión de la licencia de concesión, verificación de la identidad del beneficiario final ( ) y un cribado contra las listas de sanciones del GAFI, la OFAC y la UE. Las transacciones se supervisan continuamente para detectar anomalías con respecto a los criterios de referencia de la incorporación. |
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Impacto: Cada gramo adquirido por OCIM procede de un emplazamiento documentado que opera dentro de los parámetros medioambientales evaluados. La exposición del comprador a la responsabilidad medioambiental se elimina en origen. |
Impacto: OCIM no exige a sus socios institucionales que asuman el riesgo de origen ilícito del sector, sino que elimina dicho riesgo mediante un marco de cumplimiento diseñado según las normas de la FINMA. |
Certificaciones and affiliaciones
Las declaraciones de cumplimiento de OCIM están respaldadas por verificaciones independientes. El grupo cuenta con las siguientes certificaciones y afiliaciones, todas ellas sujetas a auditorías y renovaciones periódicas.
- OCIM es miembro de pleno derecho de la London Bullion Market Association, el organismo internacional encargado de establecer las normas para el mercado del oro. La afiliación requiere demostrar el cumplimiento del Programa de Abastecimiento Responsable de la LBMA.
- Las plantas de procesamiento de Soleil Metals han sido declaradas conformes con el Nivel 1 de Swiss Better Gold (SBG), que abarca los requisitos medioambientales, sociales y de gobernanza para las operaciones mineras artesanales. La certificación completa (Nivel 2), que implica una auditoría externa independiente de todos los socios mineros, se encuentra en curso.
- OCIM está plenamente comprometida con el proceso de certificación de la Iniciativa de Minerales Responsables (RMI), que proporcionará un nivel adicional de verificación independiente por parte de terceros de las prácticas de abastecimiento responsable.
